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一篇學(xué)位論文應(yīng)包含研究生、導(dǎo)師、答辯委員會和學(xué)校四層關(guān)系。其中，除了研究生是學(xué)位論文的作者、學(xué)校是學(xué)位授予單位這兩點較清晰外，導(dǎo)師與答辯委員會在研究生論文寫作中該擔(dān)當(dāng)何種角色卻并不清晰。

郭英劍

7月16日，由教育部起草的《關(guān)于對學(xué)位論文作假行為的暫行處理辦法》(征求意見稿)向社會公開征求意見。該意見稿中對學(xué)位論文指導(dǎo)教師的處理辦法剛一公布，便引發(fā)不小爭議。

該內(nèi)容為：指導(dǎo)教師未盡到學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)，其負(fù)責(zé)指導(dǎo)的學(xué)生學(xué)位論文存在購買、他人代寫或者抄襲、剽竊等作假情形的，學(xué)位授予單位視情節(jié)輕重，可暫停其招生、取消指導(dǎo)教師資格，并可給予處分直至解除聘任合同等處理。

對此，有人認(rèn)為，學(xué)生的問題應(yīng)由學(xué)生負(fù)責(zé)，不應(yīng)處分教師；但同時有人認(rèn)為，教師作為論文的指導(dǎo)教師，對學(xué)生的問題負(fù)有責(zé)任。那么，我們該如何看待這一問題呢？

導(dǎo)師vs導(dǎo)師組

其實，一篇學(xué)位論文(主要指碩士和博士學(xué)位論文)包含的并非只有研究生和導(dǎo)師這兩層關(guān)系，而應(yīng)是研究生、導(dǎo)師、答辯委員會和學(xué)校四層關(guān)系。其中，除了研究生是學(xué)位論文的作者、學(xué)校是學(xué)位授予單位這兩點較清晰外，導(dǎo)師與答辯委員會在研究生論文寫作中，該擔(dān)當(dāng)何種角色卻并不清晰。而且，導(dǎo)師如果不是一個人，而是導(dǎo)師組，那么成員間又該擔(dān)當(dāng)什么角色？這些都需要進(jìn)一步研究。

事實上，近十多年來，國內(nèi)頂尖大學(xué)在培養(yǎng)研究生時，已經(jīng)越來越強調(diào)導(dǎo)師組的作用，大家共同指導(dǎo)學(xué)生，只是到最后階段，才選定一位擔(dān)任研究生的導(dǎo)師。這個規(guī)定的好處在于，大家可以共同關(guān)注研究生的成長，同時也盡可能地為一篇學(xué)位論文把關(guān)。

但是，如果一篇論文是由導(dǎo)師組共同指導(dǎo)的，一旦論文出現(xiàn)問題，導(dǎo)師之外的其他導(dǎo)師組成員該承擔(dān)什么責(zé)任？對于通過論文答辯并建議授予學(xué)位的答辯委員會，又該承擔(dān)什么責(zé)任呢？

對此，征求意見稿中僅明確了導(dǎo)師要對學(xué)位論文負(fù)責(zé)，對導(dǎo)師組的情形沒有涉及。除了表明一旦論文出現(xiàn)問題，“答辯委員會應(yīng)該重新審查，并分別寫出評閱意見和審查報告，送交學(xué)位授予單位的學(xué)位評定委員會重新審議”外，也沒有過多地提到其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

研究生是“CEO”，導(dǎo)師只是建議者

導(dǎo)師組制度很容易讓人聯(lián)想起美國大學(xué)中(一般是攻讀博士學(xué)位)的(博士)論文指導(dǎo)委員會制度。該委員會一般是由包括導(dǎo)師在內(nèi)的2~4人組成。這些人也多是未來博士生的答辯委員會成員。

今年7月15日，美國《高等教育紀(jì)事》發(fā)表了一篇題為《導(dǎo)師與論文指導(dǎo)委員會》的文章。作者為美國福特漢姆大學(xué)英文系教授卡蘇托。他的一些觀點或許對我們有所啟發(fā)。

卡蘇托首先厘清了研究生在論文寫作中的關(guān)系。“我總是對研究生說，你是你自己論文的‘CEO’。在此基礎(chǔ)上，我的頭銜不過是‘導(dǎo)師’(adviser)。導(dǎo)師是干什么的？就是提出建議(togiveadvice)而已。”

當(dāng)然，導(dǎo)師的作用也很重要，因為一篇論文要想通過，必須要經(jīng)過導(dǎo)師的同意。為此，卡蘇托強調(diào)，論文是研究生的論文，但因為上面有自己作為導(dǎo)師的簽名，因此“論文的寫作過程似乎是屬于我們(導(dǎo)師和研究生)兩個人的”。

但卡蘇托緊接著說，僅有導(dǎo)師的同意還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，一篇論文還需要經(jīng)過導(dǎo)師組(論文指導(dǎo)委員會)其他成員的同意。不過他同時也承認(rèn)，到目前為止，導(dǎo)師組成員的角色并不十分清晰。

文理科導(dǎo)師各有差異

在文中，卡蘇托還論述了文理學(xué)科之間，在指導(dǎo)研究生學(xué)習(xí)以及寫作過程中的不同范式與作用。

在理工科，導(dǎo)師是研究生所做實驗的設(shè)備擁有者，也是研究生的科研經(jīng)費資助者。研究生在發(fā)表論文及相關(guān)成果上署名時，不會忘記了一定要帶上導(dǎo)師的名字。換句話說，研究生的論文一般是一系列實驗結(jié)果的集合，但整個寫作過程所使用的經(jīng)費全部都是導(dǎo)師的。這樣一來，導(dǎo)師的作用是巨大的，而導(dǎo)師組成員的作用就無疑受到了限制。他們似乎不過是提出建議、然后表示贊同而已。

與理工科相比較，人文學(xué)科的范式就大為不同。一般來說，博士生都是接受院系的資助。就研究生的論文寫作而已，他們并不是為導(dǎo)師的科研項目而工作，因此當(dāng)研究生的成果發(fā)表的時候，除了有可能出現(xiàn)在“致謝”中之外，導(dǎo)師的名字是不會出現(xiàn)的。

卡蘇托認(rèn)為，人文學(xué)科導(dǎo)師在研究生研究工作中，投入更多的是時間和精力。一般來說，非實驗室的學(xué)科領(lǐng)域，一名好的導(dǎo)師都會多次閱讀論文，經(jīng)常與學(xué)生見面。因此，研究生往往會被外人看做是導(dǎo)師的后代，這一點也暗示著導(dǎo)師與研究生的關(guān)系既可以是職業(yè)間的關(guān)系，也可以是一種很私人的關(guān)系。

同樣，在非實驗室領(lǐng)域，導(dǎo)師組成員的作用也會小一些。卡蘇托用自己的實例來說，他一般會要求自己的研究生在跟論文指導(dǎo)委員會的成員聯(lián)系時，請求他們仔細(xì)閱讀每個章節(jié)，從而盡量使導(dǎo)師組成員發(fā)揮更大的作用。正是在這個意義上，卡蘇托認(rèn)為，研究生是自己論文的CEO。為此，研究生要(在導(dǎo)師的指導(dǎo)下)決定導(dǎo)師組其他成員、也是未來的答辯委員會成員該發(fā)揮怎樣的作用。

導(dǎo)師組需要中間立場

但現(xiàn)實中，有一種情況并非罕見，即導(dǎo)師組成員(答辯委員會成員)出于某些原因，不同意研究生通過答辯。在此情形下，導(dǎo)師組成員(答辯委員會成員)的角色是極其重要的。

一般來說，遇到此種情況，要么是導(dǎo)師支持導(dǎo)師組其他成員的意見，要求研究生對論文作出修改；要么是放棄業(yè)已確定的導(dǎo)師組，重新尋找和成立新的導(dǎo)師組。前者的情形居多。

為此，卡蘇托提出，答辯委員會需要一個中間立場。他以哥倫比亞大學(xué)英語系為例。哥大英語系在幾年前徹底放棄了導(dǎo)師制，要求每一位“論文指導(dǎo)委員會”成員(一般是三位)擁有相同的指導(dǎo)權(quán)力。這樣做的目的，主要是為了避免出現(xiàn)導(dǎo)師的權(quán)力過大所造成的弊病。

但這種方式在實際操作中也有一定的難度：首先，研究生為方便論文寫作，總想要找一位主要聯(lián)系人；其次，校外人員也希望研究生有一位導(dǎo)師，特別是當(dāng)研究生從事學(xué)術(shù)工作時，大家難免要問其導(dǎo)師是誰；再次，三人擁有相同權(quán)力時，往往會希望別人先帶頭，反倒起不到積極作用。

但它的好處也是顯而易見的。很多人文學(xué)科已經(jīng)逐漸開始要求博士候選人要向所有導(dǎo)師組成員匯報開題報告。如此一來，大家可以共同關(guān)注論文寫作進(jìn)程，并及時提出意見和建議。而這樣的趨勢正在美國越來越多的大學(xué)開始施行。

懲罰制度該由高校制訂

探討上述問題的意義，在于當(dāng)厘清了各自承擔(dān)的責(zé)任后，無論是導(dǎo)師、導(dǎo)師組還是答辯委員會都應(yīng)盡可能地發(fā)揮各自的作用，從而更加有助于研究生的培養(yǎng)和論文寫作；同時，一旦出了問題，大家各自承擔(dān)各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

為此，就教育部此次出臺的意見稿，筆者提出以下幾點建議：

首先，類似措施最好由各高校自己制訂。這既可彰顯各校本身的學(xué)術(shù)境界及主張，也可使各校出臺更有力、更有針對性的處罰決定。

其次，出臺懲罰措施的出發(fā)點，應(yīng)具體而有操作性。即必須有清晰的思路、準(zhǔn)確的法律法規(guī)術(shù)語和確當(dāng)?shù)奶幚硪庖姟?/font>