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考試科目：國際金融實務（復試科目）

一、復習要求：

要求考生掌握國際金融業(yè)務的一般知識、技巧和操作方法，了解國際金融市場出現(xiàn)的創(chuàng)新產(chǎn)品的定價方法、操作規(guī)程、風險防范措施等，提升利用國際及金融市場防范金融風險的能力，為畢業(yè)后成為通曉和熟悉金融實務的應用性人才打下基礎。

二、主要復習內(nèi)容：

（一）國際金融機構(gòu)與國際金融市場

1、國際金融機構(gòu)的類型；區(qū)分各國際金融機構(gòu)（IMF，世界銀行及其附屬機構(gòu)）的主要宗旨；國際金融市場的概念（廣義、狹義）、特點；成為為國際金融中心的條件，國際貨幣市場和國際資本市場；國際金融市場的特點和發(fā)展；歐洲貨幣市場的特點及影響。

重點：各國際金融機構(gòu)的宗旨；歐洲貨幣市場的特點。

（二）外匯交易的一般原理形式及運用

2、外匯交易的規(guī)則，外匯交易的組織與管理，外匯交易的種類劃分與交易程序；遠期外匯交易的概念及其應用，外匯掉期交易的基本用途；外匯期貨交易的特征、與遠期外匯交易的區(qū)別和聯(lián)系

重點：掌握外匯交易的戰(zhàn)略與技巧，遠期外匯交易的應用，了解外匯期貨交易與遠期外匯交易的區(qū)別與聯(lián)系，外匯期權(quán)價格的決定。

（三）套匯、套利、套期保值與外匯投機交易

3、套匯交易的實質(zhì)及其有兩種形式；套利的兩種形式(未抵補套利與抵補套利)，套利與利率平價理論；涉及外匯收支的套期保值交易；即期外匯投機與遠期外匯投機；外匯保證金交易。

重點：了解套期保值交易的實質(zhì)，掌握套匯、套利交易與市場均衡之間的關系。

（四）金融期貨交易

4、期貨交易的誕生與發(fā)展，期貨交易的分類；金融期貨交易的程序與基本規(guī)則，金融期貨市場的結(jié)構(gòu)和功能；外匯期貨合約的內(nèi)容與行情解讀，外匯期貨的定價；遠期外匯與外匯期貨的關系。

重點：掌握外匯期貨價格與即期匯率之間的動態(tài)關系，了解利用期貨市場進行套匯、套利的實質(zhì)。

（五）期權(quán)交易

5、期權(quán)交易的誕生與發(fā)展，期權(quán)交易的分類；外匯期權(quán)交易的基本原理，期權(quán)的定價原則；外匯期權(quán)交易的案例分析；外匯期權(quán)合約的主要內(nèi)容與行情解讀；期權(quán)所具有的保險特征。

重點：掌握外匯期權(quán)交易與外匯期貨交易之間的異同點，了解期權(quán)內(nèi)在的以五個希臘字母所代表的風險。

（六）互換交易

6、互換交易的誕生與發(fā)展，互換交易的分類；互換交易的基本原理，貨幣互換的典型案例；互換合約的報價方法與行情解讀；互換交易的發(fā)展與創(chuàng)新。

重點：掌握貨幣互換的現(xiàn)金流模式與操作程序，了解互換交易在信用風險防范領域內(nèi)的運用以及信用違約互換(CDS)在全球金融危機中的推波助瀾作用。

（七）國際融資與國際貸款

7、出口信貸（特點、形式、國家對出口信貸的擔保）；項目融資（優(yōu)勢、類型）；出口賬款保理業(yè)務；票據(jù)發(fā)行便利；不同融資方式的比較和分析和融資方案的分析；國家風險的類型及管理；IMF和世界銀行貸款的特點；外國政府貸款的特點；國際商業(yè)銀行貸款的方式。

重點：不同融資方式的比較和融資方案的分析。

（八）國際債券和國際租賃

8、國際債券(揚基債券、武士債券、熊貓債券等)的概念、發(fā)債機構(gòu)信用評級的內(nèi)容；國際債券發(fā)行的程序；歐洲貨幣債券的特點；國際租賃的概念、特點、形式；租金的計算；金融租賃的形式和操作程序；金融租賃保險的主要品種。

（九）國際資本流動和貨幣危機

9、國際資本流動的形式、原因、影響和控制措施；“兩缺口”模型理論；貨幣危機理論（三代貨幣危機模型比較，貨幣危機傳染理論）。

重點：運用國際資本體系流動理論分析經(jīng)濟運行中的實際問題。

（十）國際金融創(chuàng)新

10、國際金融創(chuàng)新的推動因素作用與主要內(nèi)容，國際金融創(chuàng)新的作用；推動金融創(chuàng)新與加強市場監(jiān)管的辯證關系。

重點：創(chuàng)新產(chǎn)品運用的利弊分析；全球金融海嘯與歐洲主權(quán)債務危機在加強市場監(jiān)管方面留下的深刻教訓。